什么是FINRA许可证？哪些工作可能需要FINRA许可证？

如果您想知道FINRA许可证是什么，那么您可能需要在金融行业工作。这包括银行、信用合作社、证券和投资公司以及保险机构。如果你正在找一份新工作或正在考虑转行，例如成为一名投资银行家，重要的是要知道每个职位都有不同的许可要求。

如果您想在这些金融领域工作，或者您的职业要求您获得FINRA许可证，本文将介绍获得FINRA许可证的过程，以及您在特定行业角色中需要的FINRA许可证类别。

FINRA许可证的不同类别是什么？

您需要的证券许可证类型主要取决于您的商品、交易和建议。拥有许可证不仅可以让你扩展金融产品和服务，还可以让你改进管理方法。我们将在本文中简要介绍它们，但您可以查看此FINRA许可证列表以获得更深入的报道。

SEE着眼于整个证券行业，以及监管机构和授权活动。这本书着眼于全貌。金融业务监管局（FINRA）对此进行监督，测试驾驶员必须对行业中的各种产品和风险有基本的了解。

与其他许可不同，您不需要由FINRA批准的企业赞助测试。如果您是刚毕业的大学生，SIE认证可能会帮助您在该行业找到工作。此外，在获得其他FINRA许可证之前，应进行SIE测试并通过测试。

系列6和26

最适合注册保险代表

系列6，即投资公司和可变合同资格代表考试，为您提供注册官员的身份。该许可证将允许您以及投资信托公司营销共同基金、可变人寿保险和养老金。

要参加考试，FINRA成员公司必须赞助您并通过SIE测试。Series 6许可证将作为专业人士的财务顾问或保险代理。

在通过系列6之后，您可以继续进行系列26的主要审查、投资业务和可变合同。任何具有强大领导和监督能力的人都将从该认证中受益匪浅。

系列7

最适合一般证券

普通证券的代表是通过了系列7考试的专业人士。你可以买卖股票、债券和共同基金等证券。他们还出售公司、市政和投资公司证券，以及可变租金、直接参与计划、期权和公共证券。

因为它涵盖了如此多不同的证券行业，系列7是金融行业最具挑战性的考试之一。虽然许多其他财务评估需要180分钟或更少，但这一次需要225分钟。

系列7要求将适用于许多新许可证，包括系列4、9/10、24和26。持有此许可证的人被称为股票经纪人，他们可以从各种公司和行业中进行挑选。

系列63

最适合：在一些州，除了系列7之外，还有一项关于道德培训的附加要求

除了Series 7许可证外，股票经纪人和任何希望出售股票的人通常也需要Series 63许可证。收购和出售证券的专业人士的道德义务和信托义务是本单一股票机构州法律考试的主题。

并非所有州都需要63系列许可证，也不需要赞助。在参加这次考试之前，仔细检查国家规定是至关重要的。

系列65

最佳人选：投资和分析方面的顾问角色

为专业目的提供投资建议和分析，需要第65系列：统一投资顾问法律考试许可证。持有该执照的专业人士被称为各国投资顾问的代表。

拥有65系列许可证，您可以扩展您的金融服务公司。与第63系列考试类似，不需要赞助。

系列9和10

最佳人选：成为普通证券的监管人

如果你想从销售办公室转到普通证券公司，你需要通过系列9和系列10考试。有了9和10系列许可证，您可以选择监督抵押证券和市政证券的销售业务。

在参加这些考试之前，您必须通过SIE和系列7考试，并获得FINRA成员公司的赞助。当您一次只能参加一次考试时，您必须在两年内通过第9和第10系列考试，才能注册为证券总监管者。

一旦你通过了这两项考试，该公司的一般销售和交易流程将进行注册和认证，以监督一级和二级安全市场。如果你想成为一名经纪分行经理，你必须通过系列9和10考试。

希望这篇关于2021年NMAT准备的文章能对你有所帮助。

祝你好运！

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